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- 投资者与证券公司融资融券业务引发纠纷投诉及诉讼案例
- 基本事实： 2019年，江XX与XX证券公司《融资融券合同》。后江XX在进行融资融券交易过程中，亏损XX万元。其认为证券公司存在违规锁仓、平仓，侵犯其经济利益，且公司存在诱导其开通两融业务、未进行风险揭示和学习，委托律师处理索赔。律师经整理证据后，发现某证券公司确实存在一定的违规行为，遂发函给XX证券公司。将委托人江XX的意见告知公司，给予其处分时间。XX证券公司接到函件后，对委托人所述事实内部予...
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- 苏嘉鸿诉中国证监会行政处罚和行政复议决定案
- 证监会认为，苏嘉鸿在内幕信息公开前与内幕信息知情人员联络、接触，其在交易威华股份的时点与资产注入及收购铜矿事项的进展情况高度吻合，相关交易行为明显异常，违反了证券法相关规定，构成证券法所述内幕交易行为，遂作出判罚苏嘉鸿1.3亿余元的行政处罚决定。苏嘉鸿不服，向证监会申请复议。证监会作出维持被诉处罚决定的行政复议决定。苏嘉鸿仍不服，诉至法院。北京高院以事实不清、程序违法为由终审判决撤销被诉行政处罚决...
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- 证券投资基金合同的基金合同的成立与生
- 导读：【证券合同】证券投资基金合同的基金合同的成立与生效 基金合同的成立 投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。 基金合同的生效 1、基金募集期限届满，净认购金额超过2亿元并且认购户数达到或超过100人。 【证券合同】证券投资基金合同的基金合同的成立与生效 基金合同的成立 投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。 基金合同的生效 1、基金募集期限届满，净认购金额超过2亿元并且...
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- 股权投资基金公司注册条件有什么？
- 1、股东符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国证券投资基金管理公司管理办法》的规定；2、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司1、股东符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国证券投资基金管理公司管理办法》的规定；2、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证监会规定的章程；3、注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须...
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- 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法【全文】
- 关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知 证监发〔2001〕25号 各上市公司： 为促进证券市场的健康发展，保 各上市公司：为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，现发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》(以下简称《办法》)，自发布之日起施行。上市公司股票暂停上市、终止上市，除《办法》规定的情形外，出现《公司法》第一百五十七、一百五十八条规定的其他情形的，其股票暂...
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- 2021年股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】
- 2021年股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】 (1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行) 第一章 2021年股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】(1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行)第一章 总则第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国...
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- 股票发行与交易管理暂行条例2021最新【全文】
- 股票发行与交易管理暂行条例2021最新【全文】 (1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行) 第一章 总 股票发行与交易管理暂行条例2021最新【全文】(1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布 自发布之日起施行)第一章 总则第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国...
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- 境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法2021全文
- 中国证券监督管理委员会令 第 157 号 《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2019年第1次委务 第 157 号《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2019年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。主 席 易会满2019年7月25日境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法2021全文第一章 总 则第一条 为规范境外交易所...
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- 股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】
- 股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】 1993年4月22日，国务院证券委 第一章 总 则 第一条 为了适应发展社会主义市场经 股票发行与交易管理暂行条例最新【全文】1993年4月22日，国务院证券委第一章 总 则第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国民经济的发展，制定本条例。第二条 在中华人民共和国境内从事股票...
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- 2020最新外商投资证券公司管理办法【全文】
- 2020最新外商投资证券公司管理办法【全文】 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 外商投资证券公司的监督管理， 2020最新外商投资证券公司管理办法【全文】第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 外商投资证券公司的监督管理，明确外商投资证券公司的设立条 件和程序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称公司法)和 《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)有关规定，...
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- 非上市公众公司监督管理办法最新【全文】
- 《非上市公众公司监督管理办法》已经2012年5月11日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，现予公布，自2013年1月1日起施 《非上市公众公司监督管理办法》已经2012年5月11日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，现予公布，自2013年1月1日起施行。非上市公众公司监督管理办法最新【全文】第一章 总则第二章 公司治理第三章 信息披露第四章 股票转让第五章 定向发...
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- 证券投资基金管理公司管理办法最新【修订】
- 《证券投资基金管理公司管理办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起 《证券投资基金管理公司管理办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。证券投资基金管理公司管理办法最新【修订】第一章 总 则第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规...
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- 证监会决定处以康美药业60万元罚款 责任人终身禁入证券市场
- 5月14日消息，近日，证监会依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定， 决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万 5月14日消息，近日，证监会依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政...
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- 2019年最新上市公司收购管理办法全文【修订版】
- 2019年最新上市公司收购管理办法【修订版】 第一章 总 则 第一条 为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，保护上市公司 2019年最新上市公司收购管理办法【修订版】第一章 总 则第一条 为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，保护上市公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。...
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- 2020年证券投资基金托管业务管理办法全文【最新版】
- 2020年证券投资基金托管业务管理办法全文【最新版】 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管 2020年证券投资基金托管业务管理办法全文【最新版】第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规...
法律法规，学法守法
