对居间人纳入资格管理方面的研究
【期货居间人】对居间人纳入资格管理方面的研究
自然人居间人
1、鉴于自然人居间人法律含义上的模糊以及在其实践中所存在的种种问题和隐患，从未来发展的角度来看，应将其纳入资格管理序列。建议由中国期货业协会作为自然人居间人的管理机构，负责有关自然人居间人资格管理的具体操作规则的制定，建立并更新自然人居间人诚信数据库，以及自然人居间人资格的考试、审核以及向社会公布、年检、培训、监督检查、处罚等事宜。
2、在自然人居间人的资格标准方面，建议应采取区别制，即在立法上对单纯从事居间业务的居间人和代理客户从事期货交易的居间人设定有区别的资格条件。两种资格可以兼获，但需要分别进行核准。
单纯从事居间业务的居间人的资格条件。对于单纯从事居间业务的居间人的要求可以相对宽松，具体应包括：首先，为其设定自然条件和学历条件;其次，明确居间人是否必须为专职;再次，为其设定身份禁止，即其不可是证监会、期货交易所、期货业协会以及期货公司工作人员等规定;最后，在一定期限内，没有一定程度或一定性质的违法、违规行为以及不良诚信记录。
代理客户从事期货交易的居间人的资格条件。对于代理客户进行期货交易的居间人的要求须更为严格。一是要求更高专业水准。应为该类居间人设定较高专业水平的资格证书，确保其具有足够的期货知识和分析能力代理客户做出合理投资决策。二是从业经历要求。如具有期货从业经历5年以上等。三是专职代理要求。为确保居间人能够做出并执行有益于客户利益的投资决策，必须保证其能够有充足的工作时间和专注的精力以随时跟踪行情、分析走势。四是严格禁入条件。如可将无不良诚信记录的范围扩大到证券、期货领域之外的其他金融领域、自由职业领域等。此外，还可以在制定规章时考虑是否根据期货业务的种类设置不同的要求，如对于从事金融期货交易代理的自然人居间人要求再严格一些。
机构居间人
鉴于机构居间人合法性的模糊以及其在实践中所存在的种种问题和隐患，从未来发展来看，应将其纳入资格管理序列。
机构居间人的业务资格应由证监会及派出机构核发。将机构居间人纳入资格管理序列，并根据不同的业务范围划分类别，核发相应的资格。如分居间业务、代理业务、自营业务、期货基金业务、境外期货业务等，设定不同的资格限制和监管方式。在此基础上，也可以考虑按照商品期货、金融期货等业务进行进一步区别。
相关配套法规
为了防止无资格的自然人从事居间或代理交易业务，有关法规可以规定，期货公司不得以任何形式向未获得资格的自然人支付佣金。
相关文章
-
对居间人纳入资格管理方面的研究
导读： 【期货居间人】对居间人纳入资格管理方面的研究 自然人居间人 1、鉴于自然人居间人法律含义上的模糊以及在其实践中所存在的种种问题和隐患，从未来发展的角度来看，应将其纳入资格管理序列。建议由中国期货业协会作为 【期货居间人】对居间人纳入资格管理方面的研究 自然人居间人 1、鉴于自然人居间人法律含义上的模糊以及在其实践中所存在的种种问题和隐患，从未来发展的角度来看，应将其纳入资格管理序列。建议...
2023-03-26 12:16:11 自然人期货资格婚姻家庭 -
关于协作型联营协议书的范本
导读：【承包经营合同】关于协作型联营协议书的范本 联合设立 总公司协议书订立协议单位： 甲方： 名称____地址____ 经济性质____所有制____ 以上各方，本着互利互惠、共同发展的原则，在不改变各单位所有制性质，财政物质 【承包经营合同】关于协作型联营协议书的范本 联合设立 总公司协议书订立协议单位： 甲方： 名称____地址____ 经济性质____所有制____ 以上各方，本着互...
2023-03-26 12:16:09 总公司成员协议婚姻家庭 -
中药提取物委托生产审核、审批
导读： 【委托生产加工合同】中药提取物委托生产审核、审批 一、办事项目： 中药提取物委托生产审核、审批。 二、办事依据： 1、《中华人民共和国药品管理法》; 2、《中华人民共和国药品管理法实施条例》; 3、《药品生产监督 【委托生产加工合同】中药提取物委托生产审核、审批 一、办事项目： 中药提取物委托生产审核、审批。 二、办事依据： 1、《中华人民共和国药品管理法》; 2、《中华人民共和国药品管...
2023-03-26 11:16:12 提取物中药药品婚姻家庭 -
对无固定期限劳动合同误解的纠正
导读： 【无固定期限合同】对无固定期限劳动合同误解的纠正 众多专家学者针对“无固定期限劳动合同是‘铁饭碗’，是对计划经济‘大锅饭’时代的回归”的观点进行反驳，称这是对无固定期限劳动合同的一种误解。《劳动合同法》 【无固定期限合同】对无固定期限劳动合同误解的纠正 众多专家学者针对“无固定期限劳动合同是‘铁饭碗’，是对计划经济‘大锅饭’时代的回归”的观点进行反驳，称这是对无固定期限劳动合同的一种误解...
2023-03-26 11:16:09 劳动合同期限合同婚姻家庭 -
山东：租赁合同是否有效的条件
导读： 山东：租赁合同是否有效的条件 出租人和承租人就房屋出租的租金、期限、违约责任等条款达成一致意见后，租赁合同就成立了。成立后的房屋租赁合同有无法律效力，主要从下面四个方面进行审查。 合同主体是否符合规定， 山东：租赁合同是否有效的条件 出租人和承租人就房屋出租的租金、期限、违约责任等条款达成一致意见后，租赁合同就成立了。成立后的房屋租赁合同有无法律效力，主要从下面四个方面进行审查。 合同主...
2023-03-26 11:16:07 租赁合同房屋租金婚姻家庭 -
厂房及机器设备租赁合同
导读： 【设备租赁合同】 厂房及机器设备租赁合同 出租方：上海浦东新区合庆绣品服装有限公司 营业执照号： 地址：上海浦东合庆共一村 法定代表人： 电话：021— 58971450 承租方：江阴市凯顺制衣有限公司 营业执照号： 地址 【设备租赁合同】 厂房及机器设备租赁合同 出租方：上海浦东新区合庆绣品服装有限公司 营业执照号： 地址：上海浦东合庆共一村 法定代表人： 电话：021— 589714...
2023-03-26 11:16:05 承租方上海浦东江阴市婚姻家庭 -
股权转让后 股利怎么分配
导读： 【股权转让】股权转让后，股利怎么分配 公司股东按合法程序将所持股权转让给他人后，是否对公司盈余还有股利分配请求权呢，需要分两种情况，一种情况是股权转让前公司股利分配方案已经股东会表决通过，另一种情况是股 【股权转让】股权转让后，股利怎么分配 公司股东按合法程序将所持股权转让给他人后，是否对公司盈余还有股利分配请求权呢，需要分两种情况，一种情况是股权转让前公司股利分配方案已经股东会表决通过...
2023-03-26 11:16:03 股利公司股东会婚姻家庭 -
-
航空货物运输销售代理协议书
导读： 【货运代理合同范本】航空货物运输销售代理协议书 为促进中国民航事业的发展，本着平等、自愿、互利的原则，经过友好协商，中国_________航空股份有限公司和_________，就委托和代理达成协议如下： 第一条名词解释 1 【货运代理合同范本】航空货物运输销售代理协议书 为促进中国民航事业的发展，本着平等、自愿、互利的原则，经过友好协商，中国_________航空股份有限公司和_____...
2023-03-26 10:16:09 协议凭证货运婚姻家庭 -
买卖不破租赁的法律内涵。
导读： 【买卖租赁】买卖不破租赁的法律内涵。 我国法律的确规定有“买卖不破租赁”原则，该原则是指租赁关系成立之后，即使出租人将租赁物转让给第三人，承租人仍然可以向受让人主张租赁权，受让人所取得的财产是负担租赁权 【买卖租赁】买卖不破租赁的法律内涵。 我国法律的确规定有“买卖不破租赁”原则，该原则是指租赁关系成立之后，即使出租人将租赁物转让给第三人，承租人仍然可以向受让人主张租赁权，受让人所取得的...
2023-03-26 10:16:07 承租人变动买卖婚姻家庭
